國(guó)家發(fā)展改革委關于修訂印發(fā)《國(guó)家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法》的通知

國(guó)務院各部委、各直屬機構，各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生産建設兵團發(fā)展改革委，各中央企業：

爲進(jìn)一步完善我委投資決策程序，提高投資決策科學(xué)化、民主化水平，切實提升咨詢評估質量，我委對(duì)《國(guó)家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法》（發(fā)改投資規〔2018〕1604号）進(jìn)行了修訂。現印發(fā)給你們，請按照執行。

國(guó)家發(fā)展改革委

2022年4月16日

國(guó)家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法

第一章 總則

 第一條 爲進(jìn)一步完善國(guó)家發(fā)展改革委投資決策程序，提高投資決策的科學(xué)化、民主化水平，規範投資決策過(guò)程中的咨詢評估工作，切實保障投資咨詢評估質量，根據《中共中央、國(guó)務院關于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18 号）、《政府投資條例》（國(guó)務院令第 712 号）、《企業投資項目核準和備案管理條例》（國(guó)務院令第 673 号）、《工程咨詢行業管理辦法（國(guó)家發(fā)展改革委 2017 年第 9 号令）等要求，制定本辦法。

 第二條 國(guó)家發(fā)展改革委在進(jìn)行相關投資決策時(shí)，應當堅持“先評估、後(hòu)決策”原則，委托有關工程咨詢單位開(kāi)展評審評估，并在充分考慮咨詢評估意見的基礎上作出決策決定。

 第三條 工程咨詢單位應按照專業、獨立、客觀、公正的原則提出咨詢評估意見，促進(jìn)投資決策更加科學(xué)、規範、高效，助力投資高質量發(fā)展。

 第四條 國(guó)家發(fā)展改革委委托的投資咨詢評估納入投資決策程序、爲投資決策服務，咨詢評估範圍、咨詢評估機構由國(guó)家發(fā)展改革委确定，咨詢評估費用由國(guó)家發(fā)展改革委支付，咨詢評估質量評價由國(guó)家發(fā)展改革委管理。

 第五條 國(guó)家發(fā)展改革委建立投資咨詢委托評估信息管理系統（以下簡稱委托評估系統）。除絕密事(shì)項外，主辦司局應當通過(guò)委托評估系統辦理咨詢評估的申請、審批、質量評價等事(shì)項。

 第六條 國(guó)家發(fā)展改革委投資司應當建立平時(shí)有交流、年中有檢查、年度有考核的咨詢評估工作機制，指導和督促咨詢評估機構不斷提升咨詢評估質量。

第二章 咨詢評估範圍

 第七條 國(guó)家發(fā)展改革委委托的投資咨詢評估包括以下事(shì)項：

（一）投資決策咨詢評估，具體包括：

1.相關規劃（含規劃調整），指國(guó)家發(fā)展改革委審批、編制或核報國(guó)務院審批的涉及重大建設項目和政府投資資金安排的規劃；

 2.項目建議書，指國(guó)家發(fā)展改革委審批或核報國(guó)務院審批的政府投資項目建議書；

 3.可行性研究報告，指國(guó)家發(fā)展改革委審批或核報國(guó)務院審批的政府投資項目可行性研究報告；

 4.項目申請書，指國(guó)家發(fā)展改革委核準或核報國(guó)務院核準的企業投資項目申請書；

 5.資金申請報告，限于按具體項目安排中央預算内投資資金時(shí)，确有必要對(duì)拟安排項目、資金額度進(jìn)行評估的資金申請報告，主辦司局應當在有關專項管理辦法或政策文件中對(duì)具體适用情形予以明确；

 6.黨中央、國(guó)務院授權開(kāi)展的其他投資前期工作審核評估。

（二）投資決策中期評估和後(hòu)評價，具體包括：

 1.對(duì)本條上一款中相關規劃的中期評估和後(hòu)評價；

 2.政府投資項目後(hòu)評價；

 3.中央預算内投資專項實施情況評估、投資效益評價。

 第八條 國(guó)家發(fā)展改革委審批政府投資項目初步設計和核定投資概算，原則上由國(guó)家投資項目評審中心實行專業評審。

 安排中央預算内投資額度較大的地方政府投資項目、企業投資項目資金申請報告等，也可由國(guó)家投資項目評審中心實行專業評估、評審。

第三章 咨詢評估機構管理

 第九條 承擔具體專業咨詢評估任務的咨詢評估機構，應當具備以下條件：

（一）通過(guò)全國(guó)投資項目在線審批監管平台備案并列入公示名錄；

（二）具有所申請專業的甲級資信等級，或具有甲級綜合資信等級；

（三）近 3 年完成(chéng)所申請專業國(guó)家級規劃，以及總投資 3 億元以上項目可行性研究報告、項目申請書編制，項目建議書、可行性研究報告、項目申請書、項目資金申請報告及規劃的評估業績共不少于 20 項（特殊行業除外）。

 第十條 國(guó)家發(fā)展改革委按照以下程序确定咨詢評估機構：

（一）根據有關司局的需求，确定咨詢評估專業；

（二）根據确定的咨詢評估專業，除特殊專業或事(shì)項外，原則上經(jīng)過(guò)公開(kāi)招标采購程序，提出咨詢評估機構名單，報請委領導審核；

（三）确定咨詢評估機構并予以公告。

 第十一條 國(guó)家發(fā)展改革委根據投資管理需要，結合咨詢評估工作情況，對(duì)咨詢評估機構進(jìn)行動态調整，原則上每三年調整一次，也可根據實際業務需求，對(duì)個别專業的咨詢評估機構進(jìn)行适時(shí)調整。

 第十二條 國(guó)家發(fā)展改革委投資司應當加強對(duì)咨詢評估機構的培訓和指導，督促咨詢評估機構及時(shí)了解、掌握與咨詢評估密切相關的法律制度、政策文件、工作要求等。

 各專業司局應當就(jiù)相關行業或領域的法律制度、政策要求、标準規範等，加強對(duì)相應專業的咨詢評估機構的指導和交流，不斷提升評估工作質量。

 第十三條 國(guó)家發(fā)展改革委投資司每年可選擇一定數量的咨詢評估機構，對(duì)其向(xiàng)國(guó)家發(fā)展改革委出具的咨詢評估報告的質量，以及專業能(néng)力、人員配備等情況，組織第三方機構或專家進(jìn)行評價、核查和監督檢查。

第四章 委托咨詢評估程序

 第十四條 就(jiù)具體評估事(shì)項選取咨詢評估機構時(shí)，按照以下規則确定選取順序：

（一）分專業對(duì)咨詢評估機構進(jìn)行随機初始排隊；

（二）按照初始順序和相關原則，确定承擔咨詢評估任務的機構；

（三）咨詢評估機構接受任務後(hòu)，即排至隊尾；咨詢評估機構确因客觀原因不能(néng)承擔該任務的，應當與主辦司局溝通一緻并提交書面(miàn)說明，然後(hòu)排至隊尾。

 第十五條 除涉及國(guó)家安全、經(jīng)濟安全等特别重要的項目或特殊事(shì)項外，選取承擔咨詢任務的評估機構，按照以下流程進(jìn)行：

（一）按照投資決策職責分工，由主辦司局通過(guò)委托評估系統提出咨詢評估申請，按要求填寫相關事(shì)項，委托評估系統自動生成(chéng)咨詢評估機構名單；

 選取咨詢評估機構應當符合回避原則，承擔某一事(shì)項編制工作的機構，不得承擔該事(shì)項的咨詢評估任務；承擔咨詢評估任務的機構，與同一事(shì)項的編制單位、項目業主單位之間不得存在控股、管理關系或者負責人爲同一人的重大關聯關系；

（二）主辦司局對(duì)自動生成(chéng)的咨詢評估機構名單，按照回避原則進(jìn)行核實，對(duì)符合回避原則的予以确認；對(duì)不符合回避原則的，再次自動生成(chéng)咨詢評估機構名單，直至符合回避原則；

（三）确定咨詢評估機構後(hòu)，將(jiāng)委托評估申請發(fā)送投資司，投資司對(duì)委托評估的必要性、咨詢評估範圍、咨詢評估機構選取等是否符合本辦法規定進(jìn)行審核，審核同意後(hòu)，發(fā)回主辦司局；

（四）主辦司局根據審核後(hòu)的委托評估申請，辦理咨詢評估委托書發(fā)文事(shì)宜。

 第十六條 主辦司局應當爲咨詢評估機構依法、獨立、客觀、公正開(kāi)展咨詢評估工作提供必要便利和保障，不得幹預咨詢評估機構正常開(kāi)展工作，不得幹預咨詢評估機構出具的咨詢評估意見。

 第十七條 對(duì)國(guó)民經(jīng)濟和社會(huì)發(fā)展有重要影響的相關規劃和重大項目的項目申請書、項目建議書、項目可行性研究報告等，可以委托多家評估機構承擔咨詢評估任務。

第五章 咨詢評估管理規範

 第十八條 咨詢評估機構、參與咨詢評估相關工作人員應當按照規定格式簽訂承諾書，并報投資司存檔備查。咨詢評估機構的承諾書由其法定代表人簽署、咨詢評估機構蓋章，參與咨詢評估的相關工作人員承諾書由本人親筆簽署。

 外聘專家應當按照規定格式簽署承諾書，并由咨詢評估機構存檔備查。

 第十九條 接受咨詢評估任務後(hòu)，咨詢評估機構應當确定項目負責人，成(chéng)立工作小組，制定工作計劃，定期反饋工作進(jìn)度，在規定時(shí)限内提交評估報告。

 項目負責人應當是經(jīng)執業登記的咨詢工程師（投資）。參加工作小組的人員應當熟悉國(guó)家和行業發(fā)展有關法規、政策、規劃，以及技術标準規範，工作小組應當具有一定數量的本專業高級技術職稱人員。

 第二十條 對(duì)涉密項目的咨詢評估任務，咨詢評估機構應當嚴格按照《保守國(guó)家秘密法》及其實施條例規定加強保密管理。

 第二十一條 國(guó)家發(fā)展改革委委托咨詢評估任務的完成(chéng)時(shí)限一般不超過(guò) 30 個工作日，規劃評估不超過(guò) 45 個工作日。

 咨詢評估機構因特殊情況确實難以在規定時(shí)限内完成(chéng)的，應當在規定時(shí)限到期日的 5 個工作日之前向(xiàng)國(guó)家發(fā)展改革委主辦司局書面(miàn)報告有關情況，征得主辦司局書面(miàn)同意後(hòu)，可以延長(cháng)完成(chéng)時(shí)限，但延長(cháng)的期限不得超過(guò) 60 個工作日。主辦司局應當在委托評估系統中上傳咨詢評估機構延期申請書面(miàn)文件和主辦司局同意延期書面(miàn)文件。

 評估過(guò)程中，有關單位提供補充說明等材料的時(shí)間，不作爲計時(shí)時(shí)間。補充材料時(shí)間以咨詢評估機構提供書面(miàn)說明和相應證明材料爲準。

 第二十二條 在咨詢評估工作過(guò)程中，專家有重要不同意見時(shí)，咨詢評估機構應當如實記錄并在咨詢評估報告中予以反映。

 第二十三條 國(guó)家發(fā)展改革委應當加強對(duì)咨詢評估評審專家的保密和日常管理。未經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委投資司同意，有關專家不得擅自就(jiù)評估評審事(shì)項接受采訪、撰寫文章等；确有必要的，應符合黨中央、國(guó)務院有關精神，并事(shì)先報經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委投資司同意。

 第二十四條 咨詢評估報告的内容包括：标題及文号、目錄、摘要、正文、附件。咨詢評估機構在評估工作中要求補充相關資料時(shí)，應當以書面(miàn)形式通知評估事(shì)項的項目單位，并將(jiāng)該書面(miàn)通知及補充資料作爲咨詢評估報告的附件。

 咨詢評估報告應當附具項目負責人及評估小組成(chéng)員名單，加蓋咨詢評估機構公章和項目負責人的咨詢工程師（投資）執業專用章。

 第二十五條 國(guó)家發(fā)展改革委根據咨詢評估質量評價和年度考核等情況，按年度安排中央預算内投資結算咨詢評估費用。

 咨詢評估機構及其工作人員，不得向(xiàng)所評估事(shì)項的項目單位收取任何費用，不得向(xiàng)項目單位攤支成(chéng)本。

 第二十六條 咨詢評估機構應當建立咨詢評估任務專項檔案制度，將(jiāng)咨詢評估報告、承諾書以及專家意見等存檔備查。

 第二十七條 咨詢評估機構應當建立健全内部管理制度，優化評估工作流程，完善評估專家庫，加強專家、保密和财務管理，不斷提升評估工作的質量和效率。

第六章 咨詢評估質量評價和監督

 第二十八條 咨詢評估機構和參與評估評審的專家應當認真履行職責，遵守保密紀律，保證公平公正，嚴格廉潔自律，不得有以下行爲：

（一）違背獨立公正原則，幫助有關單位騙取批準文件和國(guó)家資金；

（二）弄虛作假以及采取不正當競争手段損害其他單位利益；

（三）洩露咨詢評估過(guò)程中所接觸和知悉的有關國(guó)家秘密、商業秘密；

（四）利用咨詢評估工作便利，通過(guò)任何方式謀取不當利益；

（五）擅自對(duì)外發(fā)表與評估評審工作有關的意見和言論；

（六）其他違反法律法規的行爲。

 第二十九條 咨詢評估任務完成(chéng)後(hòu)，國(guó)家發(fā)展改革委主辦司局應當在收到咨詢評估報告後(hòu) 10 個工作日内，通過(guò)委托評估系統對(duì)咨詢評估報告進(jìn)行質量評價，并對(duì)作出評價結果的理由予以說明。

 投資司對(duì)咨詢評估報告質量同步進(jìn)行評價，并對(duì)作出評價結果的理由予以說明。

 第三十條 對(duì)咨詢評估報告的評價分爲較好(hǎo)、一般、較差。

 質量評價結果與咨詢評估服務費用、咨詢評估機構動态管理相挂鈎。

 對(duì)咨詢評估報告首次被(bèi)評價爲較差的咨詢評估機構，由投資司進(jìn)行約談、警告；對(duì)累計兩(liǎng)次被(bèi)評價爲較差的咨詢機構，由投資司暫停其咨詢評估機構資格一年；對(duì)累計三次被(bèi)評價爲較差的咨詢機構，由投資司將(jiāng)其從咨詢評估機構名單中删除。

 第三十一條 咨詢評估機構應當于每年 1 月底前向(xiàng)國(guó)家發(fā)展改革委投資司報送上一年度評估工作總結報告。評估工作總結報告内容主要包括：上一年度承接、完成(chéng)國(guó)家發(fā)展改革委委托的咨詢評估任務情況；人員配備、相關處罰和獎勵情況；評估工作中遇到的問題及有關意見建議等。

 第三十二條 國(guó)家發(fā)展改革委投資司商主辦司局，結合咨詢評估機構任務完成(chéng)情況、咨詢評估報告質量評價、投訴舉報等核實情況，相關抽查、核查結果，以及評估工作總結等情況，對(duì)咨詢評估機構進(jìn)行年度考核。年度考核結果不合格的，暫停其咨詢評估機構資格一年。

 第三十三條 咨詢評估機構有下列情形之一的，國(guó)家發(fā)展改革委應當取消其咨詢評估機構資格：

（一）咨詢評估報告有重大失誤；

（二）累計兩(liǎng)次未在規定時(shí)限或者經(jīng)批準的延期時(shí)限内完成(chéng)委托任務；

（三）違反《工程咨詢行業管理辦法》有關規定；

（四）咨詢評估機構未與主辦司局溝通一緻，擅自拒絕咨詢評估任務；

（五）經(jīng)核查已不符合國(guó)家發(fā)展改革委咨詢評估機構相應條件；

（六）連續兩(liǎng)年年度考核不合格的。

 出現上述（一）所列情形的，按照規定取消相關咨詢工程師（投資）的執業登記。

 第三十四條 咨詢評估機構存在違法違規等失信情形的，將(jiāng)相關信用信息納入全國(guó)信用信息共享平台；情節嚴重的，通過(guò)“信用中國(guó)”網站向(xiàng)社會(huì)公示。

 第三十五條 國(guó)家發(fā)展改革委有關工作人員，在咨詢評估管理工作過(guò)程中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊、索賄受賄的，對(duì)負有責任的領導人員和直接責任人員依法給予處分；構成(chéng)犯罪的，依法追究刑事(shì)責任。

第七章 附則

 第三十六條 地方發(fā)展改革部門可以參照本辦法，制定本地區有關咨詢評估機構管理辦法。

 第三十七條 本辦法由國(guó)家發(fā)展改革委負責解釋。

 第三十八條 本辦法自 2022 年 5 月 1 日起(qǐ)施行，有效期 5 年。

《國(guó)家發(fā)展改革委關于印發(fā)投資咨詢評估管理辦法的通知》（發(fā)改投資規〔2018〕1604 号）同時(shí)廢止。

附件：

1.咨詢評估機構承諾書

2.參與咨詢評估的專家和相關工作人員承諾書

附件 1

咨詢評估機構承諾書

 本機構自願承擔 項目評估工作，了解評審評估管理有關法律法規規定，知悉應當承擔的責任和義務，嚴肅認真開(kāi)展咨詢評估工作。本機構鄭重承諾：

一、全面(miàn)、規範、客觀、真實、準确提出相關評審評估意見建議，提高工作效率，按時(shí)完成(chéng)任務，确保評審評估質量。

 二、嚴格遵守保密要求。不以任何方式洩露評審評估信息、有關國(guó)家秘密和商業秘密，以及相關工作進(jìn)展等情況，切實履行保密義務。在機構内部嚴格控制項目有關情況知悉範圍。切實加強管理，參與評估評審的相關人員和專家不得擅自對(duì)外發(fā)表與評估評審工作有關的意見和言論；嚴禁其發(fā)表與黨中央、國(guó)務院，以及國(guó)家發(fā)展改革委評估評審工作要求不一緻的意見和言論。

 三、嚴格保障公平公正。本機構及與本機構有利益關系的任何機構，不利用評審評估工作便利，通過(guò)任何方式獲取不當得利。嚴格管理本機構人員，不參與影響評審評估公正性的任何活動。

 四、嚴格廉潔自律管理。未經(jīng)允許不與利益相關方直接聯系，不與項目申請單位等私下接觸。嚴格要求本機構人員和外聘專家遵守各項廉政工作紀律。

 如果違反上述承諾，本機構自願按照有關法律法規和《國(guó)家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法》等規定，承擔相關責任和一切後(hòu)果。

承諾機構負責人簽名：

承諾機構蓋章：

年 月 日

附件 2

參與咨詢評估的專家和相關工作人員承諾書

 本人自願承擔 項目評審評估工作，了解評審評估管理有關法律法規規定，知悉應當承擔的責任和義務，嚴肅認真開(kāi)展相關工作。本人鄭重承諾：

 一、全面(miàn)、規範、客觀、真實、準确提出相關評審評估意見建議，提高工作效率，按時(shí)完成(chéng)任務，确保評審評估質量。

 二、嚴格遵守保密要求。不以任何方式洩露評審評估信息、有關國(guó)家秘密和商業秘密，以及相關工作進(jìn)展等情況，切實履行保密義務。未經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委投資司同意，不對(duì)外發(fā)表與評估評審工作有關的意見和言論。

 三、嚴格保障公平公正。本人及與本人有利益關系的任何人，不利用評審評估工作便利，通過(guò)任何方式獲取不當得利。不參與影響評審評估公正性的任何活動。

 四、嚴格廉潔自律管理。未經(jīng)允許不與利益相關方直接聯系，不與項目申請單位等私下接觸，不得違規收受項目單位及利益相關方禮品禮金、接受宴請等。嚴格遵守各項廉政工作紀律。

 如果違反上述承諾，本人自願按照有關法律法規和《國(guó)家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法》等規定，承擔相關責任和一切後(hòu)果。

承諾人簽名：

年 月 日

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